建設項目中的變更與索賠幾乎是不可避免的，因此變更與索賠管理是風險管理的重要內容。對變更和索賠的成功管理直接有益于項目的工期和最終成本。建設單位和施工方在招標階段就應考慮可能存在的工程變更風險，并采取恰當的措施來避免。一旦發生變更，應及時合理處理由此導致的索賠，保證項目有序開展。

那么，這些風險該如何避免？項目發生變更后，如何進行索賠？

01

- 選擇合適的施工方案 -

任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠，每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。

當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以必須根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。（實際實施中出現成本耗用量大于施工方案中的目標時，及時找出變更索賠的證據和依據要求建設單位索賠。）

02

- 預測可能出現的風險，預防爭議的出現-

當考慮到風險和不確定性事件可能發生時，建設單位往往將風險轉移合同條款強加給項目部，而其中某些風險不應該由項目部承擔。一旦風險發生，項目部最基本的手段是根據合同條件提出索賠。

03

- 找有能力、有技術、懂規范和法規并有說服力的管理人員參與解決工程索賠 -

出現爭議并不可怕，只要能妥善地處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止爭議的技巧包括合作和激勵兩方面。更好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經開始了，并且直到最后合同結束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

在施工前就了解風險轉移條款，并依據情況協商合同外的補償。

04

- 工程變更的種類 -

工程變更是項目部遇到的主要索賠之一。變更非常重要，項目部經常利用這一條件來增加彌補費用，這也往往引起工程爭議。因此，項目部必須充分理解典型變更的內容及其范圍。

（1）正規變更

建設單位頒發了"變更指令"，"指令"在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規劃。"變更指令"必須經建設單位簽署，否則會成為無效"指令"，導致索賠時得不到補償。

（2）建設性變更

這種變更或者遵照建設單位的口頭或暗示指令，或者是起因于建設單位應負責的問題而進行的合同外工程的施工。

1) 增加工程以外的工作量；

2) 非工程內容以外的人工、材料、機械費用的支出。

05

- 工程變更的處理 -

如果建設單位發出正規的變更指令，索賠時較易處理，當建設單位通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應在規定的時間內發出書面信函要求建設單位對其口頭或暗示指令予以確認。

當由于工程變更導致工期延長或費用增加時，應及時提出索賠要求，并在規定的時間內計算工期延長或費用增加的數量，保證承包商在各個環節上符合合同要求。這樣，一旦出現合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，項目部可以處于有利地位，可以得到應得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權力。

06

- 變更的索賠 -

（1）索賠資料的收集

額外費用和工期延長索賠是由建設項目中的各種事件引起的，為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據，相應的文件，確定額外的費用和工期的數量和原因。因此，必須以事件和文件為依據，辨別、記錄可能發生或已經發生的事件對工期施工費用的影響。

很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據、記錄可能發生和已經發生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據來跟蹤索賠的影響費用。

為了了解并記錄索賠事件(包括給建設單位的通知)，有經驗的項目部往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，項目部通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權利。

（2）按索賠程序進行索賠

合同中規定了提出索賠的程序及時間要求，項目部一定要及時地提交有關報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導致失敗。因此，項目部必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止建設單位拒絕索賠，最終解決索賠問題。

為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設之前開始進行管理，直到最后一個合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項目建設單位和項目部都要重視它，并做好準備工作。

沒有工程變更和索賠的工程是沒有的，如果工程變更和索賠得到及時解決，對建設各方和建設項目本身都是非常有益的。

07

- 工程索賠的依據 -

（1）工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。

（2）各種施工進度表，包括建設單位代表和分包單位編制的進度表。

（3）施工備忘錄（施工日記），在施工中發生影響工期和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。

（4）做好監理單位和建設單位代表的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建設單位予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

（5）工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，更好購買帶有日期的相機。將照片按工程進度整理編排。

（6）收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。

（7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據、材料物資購買單據，按年月日編號歸檔。

（8）完整的工程會計資料，人工分配表、材料購買清單、支出記賬憑據、收工程款票據、帳目、財務信件。

（9）所有的圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設備進場報表及記帳憑證等需歸類保存入檔。